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《信用评级业管理暂行办法》实施支持引导我国信用评级机构在“一带一路”倡议实施中发挥更大作用
2019-12-09 11:24:54来源:中国建设报    作者:刘 琪

中国人民银行、国家发展和改革委员会、财政部、中国证券监督管理委员会共同发布了《信用评级业管理暂行办法》(以?#24405;?#31216;《办法》),于11月26日正式实施。

《办法》涵盖4个方面:

一是建立市场化约束机制,弱化事前监管,信用评级机构完成机构备案后再向相关部门申请业务资质,有助于信用评级机构开展充分市场竞争。

二是以事中、事后管理为重点,加强对信用评级机构在独立性、透明度、利益冲突管理、评级程序规范等方面的监管,要求信用评级机构进行充分信息披露,便于市场各方对信用评级机构的评级质量、评级技术、人员配备、从业经验等进行比较和判断。

三是健全符合管理实?#23454;?#30417;管模式,基于现有监管格局,明确中国人民银行为信用评级行业主管部门,国家发展和改革委员会、财政部、中国证券监督管理委员会为业务管理部门,依法实施具体监管。《办法》作为行业基本监管规则,与分市场、分品种的业务管理规则相补充,既建立了统一监管框架,又体现了各业务管理部门评级监管的相对独立性。

四是明确相关部门的监管权?#26696;?#26041;法律责任。

《办法》主要规范在我国境内从事信用评级业务的信用评级机构。同时,《办法》还注意与分市场、分品种业务管理规则相互衔接,明确法律法规和有关业务管理部门?#36139;?#30340;信用评级机构监督管理规则中另有规定的,适用其规定。

《办法》的出台将对我国金融市场运行产生积极影响。第一,防范和化解金融风险,更好地服务实体经济是当前重要任务,《办法》的出台能够促进发挥信用评级在风?#25112;?#31034;和风险定价等方面的作用,有助于改善企业融资环境,防范金融风险,促进我国金融市场高质量发展。第二,《办法》的出台有助于弥补监管短板,?#36139;?#25105;国评级业在新的历史时期规范发展,迈上新台?#20303;?#31532;三,《办法》的出台是在具体?#36139;?#23618;面落实?#25345;?#22830;、国务院关于扩大金融业对外开放的重要部署,有助于构建公平?#34892;?#30340;竞争环境,促进信用评级业高水平对外开放。

对于信用评级行业下一步工作重点,有关负责人表示,四部门将在统一监管规则的基础上,加强协调配合,强化监管合力,?#36139;?#25105;国评级业发展迈上新台?#20303;?#19968;是进一步改善行业竞争秩序,?#36139;?#22269;内信用评级机构高质量发展。二是坚持开放对等原则,促进我国信用评级机构走出去,支持和引导我国信用评级机构在“一带一路”倡议实施中发挥更大作用。三是促进评级市场资源整合,形成具有一定国际影响力的国内信用评级机构,发挥行业引领示范作用。四是加强国际评级监管合作,建立跨境评级监管协调机制。五是进一步健全?#26376;?#26426;制,强化评级行业自我约束。


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